FINRA Series63 : Uniform Securities Agent State Law Examination

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FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination Series63 Prüfungsfragen mit Lösungen:

1. Nancy's Aunt Ethel died, making Nancy executrix of her estate. In going through Aunt Ethel's belongings, Nancy discovered some stock certificates that she learned had been issued by a small New Jersey firm that was still in business. The problem lay in the fact that Nancy's Aunt Ethel had moved from New Jersey to Florida years ago, and the stock is registered only in the state of New Jersey. Nancy herself is a resident of Massachusetts.
What does Nancy have to do in order to sell this stock?

A) Nancy will need to contact a broker-dealer licensed in the state of New Jersey to help her with the sale of this stock.
B) Nancy will have to establish a mailing address in New Jersey before she can legally sell this stock.
C) Nancy can sell the stock without a problem as executrix of her aunt's estate.
D) Nancy will need to contact a securities law firm in Florida to help her register the stock in the state of Florida.

2. Which of the following persons would not be required to register with the state as an agent under the guidelines of the Uniform Securities Act (USA)?

A) Preetham is part-owner of SecureMoney Broker-Dealers and executes the purchase and sale of securities for the firm's customers.
B) Stefan is a sales representative for SecureMoney Broker-Dealers and sells only mutual fund shares.
C) John is employed by TrustUs Corporation to sell shares of the firm's stock to the firm's employees and receives a commission on the shares he sells.
D) Keith is a salaried employee of Middlesex County in Massachusetts who sells revenue bonds issued by the county to the public.

3. The Uniform Securities Act (USA) is

A) a set of guidelines for individual states to follow when formulating their own securities' laws.
B) a group of laws requiring state-issued securities, such as municipal bonds, to be registered with.
C) federal legislation that requires all states to adopt the same registration requirements for all.
D) a body of laws governing the purchase and sale of securities within a single state.

4. Harry Lange manages the investment portfolio for the Fidelity Magellan Mutual Fund. Mr. Lange is a(n)

A) broker-dealer.
B) agent.
C) investment company.
D) investment adviser.

5. Which of the following entities are subject to post-registration provisions?
I. broker-dealers
II. agents
III. investment advisers
IV. investment adviser representatives

A) II and IV only
B) I and III only
C) All of the entities are subject to post-registration provisions.
D) I and II only

Fragen und Antworten: