FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination : Series63

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Häufiges Update & akkurat

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Interaktive Test-Engine

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Volle Rückerstattung bei Niederlage

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FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination Series63 Prüfungsfragen mit Lösungen:

1. Which of the following orders can an Administrator issue without providing prior notice?

A) license denial
B) license revocation
C) cease and desist
D) license suspension

2. Fly-By-Night Investment Advisers has closed its doors.
Which of the following statements is true?

A) Fly-By-Night must send all records of client transactions and communications to the state Administrator for safekeeping.
B) Fly-By-Night is required to shred all documentation of client transactions and communications.
C) Fly-By-Night must send each of its former clients its records of all that client's transactions and communications with the firm over the past five years.
D) Fly-By-Night must preserve and maintain all records, including client transactions and communications, advertising materials, and financial statements of the now-defunct business for five years.

3. MoeMoney Investment Advisers, LLC is registered in the state of Texas, and its three offices are all located in the greater Dallas-Fort Worth area. Five of its clients-all individuals-have relocated to Colorado and all have indicated a desire to retain the services of MoeMoney. In order for this to be possible,

A) Neither MoeMoney nor its clients need do anything.
B) MoeMoney will need to apply for and be granted registration as an investment adviser in the state of Colorado.
C) MoeMoney will need to apply for and be granted registration as an investment adviser representative in the state of Colorado.
D) each client will have to write a letter to the Administrator of the state of Colorado on MoeMoney's behalf.

4. Which of the following does not necessarily have to be included in the contract between an investment adviser and an individual client, according to the Uniform Securities Act (USA)?

A) the compensation agreement, which cannot be a percentage of the capital gains or capital appreciation earned on the portfolio for all but the wealthiest of individual clients.
B) if there is any change in the partners within a reasonable time perioda statement of the investment policy that has been agreed upon between the adviser and the client
C) a statement stipulating that the contract cannot be assigned to another party without the client's consent
D) if the investment adviser is a partnership, a statement indicating that the client will be notified

5. In which of the following scenarios would the Administrator of a state not have jurisdiction?
I. A monthly newspaper published by a resident of the state who is not a registered investment adviser has a column in which the publisher makes specific investment recommendations for clients who write in for advice.
About 80% of the circulation of the publication is to out-of-state residents.
II. An internet blog posted by an out-of-state resident makes investment recommendations.
III. An out-of-state firm solicits buyers for its promissory notes within the state.

A) I, II, and III
B) II only
C) I only
D) I and II only

Fragen und Antworten: